Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen – S+P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – 5. EU Geldwäscherichtlinie – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse – Datenschutz – Neue BaFin-Auslegungshinweise
- Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen.
- Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
- Unsere Experten haben für Sie typische Geldwäsche und Betrugsmuster zusammengestellt.
- Mit Hilfe von Spezial-Recherchen und Checklisten erhalten Sie treffsichere Prüfkriterien, um Haftungsfälle verhindern zu können.
.
Zielgruppe für der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG,
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
Ihr Nutzen mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Tag 1:
- Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten
- Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
- Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
Tag 2:
- EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?
- Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben
Teilnahmezertifikat:
Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Sachkunde als Geldwäsche Officer und MLRO
.
Ihr Vorsprung mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Jeder Teilnehmer erhält mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen kostenfrei folgende S+P-Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung/ Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten)
+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung
.
Programm 1. Tag zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
- Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- „Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
- 5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention
Impuls – Umsetzungstipp
S+P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden
- Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
- Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
- Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
- Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
- Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
- Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipp
+S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des neuen GwG
Programm zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
- Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie aufgegriffen werden
Die Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte:
+ S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S+P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug
Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichereKlassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG
- Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?
Die Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte:
+ S+P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG
Programm 2. Tag zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
5. EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?
- 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
- Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Follow the money-Konzept der neuen EU DelegiertenVerordnung
- Task Force FinTech: Monitoring von Cypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
- Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention
Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person
- Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland
- Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
- Vermögenszufluss: Source of Income
- Vermögensstatus: Source of Wealth
- Vermögenstransfer: Source of Funds
- Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
- Auswirkungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf die risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder-, Vertriebswege- und Produktrisiken Programm
Programm zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen
Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben
- Zweifel über Identitätsangaben – Möglichkeiten zur Verifizierung?
- Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände – Was tun?
- Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden Geschäftsbeziehung – Wie erfolgt die Abgrenzung?
- Source of Funds – Prüfung als verstärkte Sorgfaltspflicht §15 GwG:
- – Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und
- – Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft
- Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung
Die Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte:
+S+P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
+ S+P Fallstudien zur Analyse von Eigentums- und Kontrollstrukturen
+ S+P Fallstudien: Kennzahlen und Interpretationshilfen für Nicht-Bilanzanalysten
Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte
Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Neben dem Seminar Fit & Proper als Geldwäschebeauftragter haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Compliance Update 2019
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
Seminare Geldwäscheprävention
Aufbauseminar Geldwäscheprävention
Basisseminar Geldwäscheprävention
